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課程編號： 801837企業(yè)內部控制與風險合規(guī)管理推薦星級：
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課程分類：
財務管理系列>>企業(yè)內部控制與風險合規(guī)管理
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培訓講師：
課時：
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課程對象：
內部控制人員、預算管理人員、財務總監(jiān)
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報名聯(lián)系：
021-5566 9210， 189 1765 5637（微信） training@021px.com
- 課程背景
- 課程收益
- 課程大綱
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【課程目標】
●通過生動的案例分析幫助學員建立對內部控制制度完整而系統(tǒng)的認識
●掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進
●掌握內部審計的具體實施程序以及關鍵操作要點
●掌握財務風險評估方法，并有效采取措施控制與防范風險
●深刻理解內部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，打造系統(tǒng)“防火墻”
【課程大綱】
內部審計篇
一、內部審計的基本概念
●內部審計的概念：牽制與平衡的原理
●內部審計的角色：不僅僅是消防員；
●內部審計過程：僅僅是檢查發(fā)票？還是檢查流程？
●基本審計方法：抽查、實地觀察、標桿法
案例1：內部審計如何找到關鍵控制及問題點——從一家企業(yè)的營銷費用看問題。
二、內部審計與外部審計共同涉及的幾大專業(yè)問題
●審計通知書與審計業(yè)務約定書
●審計計劃：如何執(zhí)行很重要
●內外部審計的評價、協(xié)調與專家的使用
●審計質量控制
三、內部審計具體準則講解
●內部控制審計：
對流程的審計
對高管的審計
對責任的審計
●舞弊的預防檢查與報告
●風險管理審計 ●內部審計的控制自我評估法
●內部審計機構與董事會或最高管理層的關系
●內部審計機構的管理
案例2：
某個汽車企業(yè)的審計管理中的問題——如何規(guī)避情與法的碰撞？
四、內部審計實施中需要關注的幾個問題
●符合性測試與實質性測試
●重要性、審計風險與審計抽樣
●不同類型審計的特殊考慮
內部控制篇
一、內部控制詳解
●內部控制的概念：為什么要控制？
●內部控制的屬性：控制誰？
●內部控制的種類：找“點”
●內部控制的設計原則：牽制、協(xié)調、整體
●控制點與控制技巧：關鍵控制點、流程控制與制度控制
二、內部控制規(guī)范總攬
●內部控制基本規(guī)范
●內部控制評價指引
●內部控制應用指引
三、業(yè)務流程重組
●流程重組的癥狀
●流程重組的步驟及各步驟的操作要點
●流程重組各步驟操作要點（最佳管理實踐）
●業(yè)務流程圖
四、內部控制實務
●常見的舞弊類型：陰陽發(fā)票、銷售費用控制、部門利益控制、流程與風險
●內部控制的設計步驟
●內部控制實例詳解
●內部控制手冊的編寫
●建立內部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素
財務風險及防范篇
一、財務風險的一般概念、種類、特征及其成因分析
●財務風險的一般概念
●財務風險的種類
●財務風險的特征
●企業(yè)財務風險成因分析
二、財務風險的評估與控制
●財務風險的評估
●財務風險的控制與防范措施
三、風險管理合規(guī)審查：
1、原則定義：“是先嚴后寬還是先寬后嚴”？
2、合規(guī)的標準。
3、中國實際情況的合規(guī)性檢查需要注意的問題。 - 講師介紹
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